第一章 總 則

第一條 為加強涉密研究生與涉密學(xué)位論文的管理工作，根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會 教育部 國家保密局關(guān)于《涉密研究生與涉密學(xué)位論文管理辦法》（學(xué)位〔2016〕27 號）要求，結(jié)合學(xué)校實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱涉密研究生是指直接參與涉及國家秘

密的教學(xué)、科研項目、任務(wù)等工作或者在教學(xué)、科研過程中接觸、知悉、產(chǎn)生和處理較多國家秘密事項的在讀研究生。

在原單位已被確定為涉密人員的在職研究生，在學(xué)校確因教學(xué)、科研需要，接觸、知悉、產(chǎn)生和處理國家秘密的，需其所在單位保密工作機構(gòu)提供其涉密人員身份證明，依據(jù)學(xué)校涉密人員相關(guān)規(guī)定進行管理。

第三條 本辦法所稱涉密學(xué)位論文是指以文字、數(shù)據(jù)、符號、圖形、圖像、聲音等方式記載國家秘密信息的學(xué)位論文。

第四條 研究生的導(dǎo)師及其所在學(xué)院應(yīng)嚴格審核研究生涉

密，研究生原則上不接觸國家秘密。研究生確因教學(xué)、科研需要，接觸、知悉、產(chǎn)生和處理國家秘密的，導(dǎo)師應(yīng)嚴格控制涉密研究生對國家秘密的知悉范圍。涉密研究生一般只能接觸、知悉、產(chǎn)生和處理秘密級國家秘密事項；確需接觸、知悉機密級國家秘密事項的，應(yīng)由導(dǎo)師提出申請、學(xué)院保密工作負責(zé)人審查、科技處審核、保密辦審核、研究生院審批備案。

第五條 不具有中華人民共和國國籍或者獲得國（境）外永久居留權(quán)、長期居留許可的研究生，或因其他原因不宜接觸國家

秘密事項的研究生，不得從事涉密研究，不得確定為涉密研究生。

第二章 涉密研究生管理

第六條 研究生須在開展涉密內(nèi)容研究或涉密學(xué)位論文開題前，由本人提出申請、導(dǎo)師確認后，填寫《大連海事大學(xué)涉密研究生保密資格審查表》，簽訂《大連海事大學(xué)涉密研究生保密責(zé)任承諾書》。涉密論文開題時，必須有研究生院涉密論文管理人員參加。從開題到答辯的時間應(yīng)滿足《大連海事大學(xué)博士、碩士學(xué)位授予工作細則》的規(guī)定。

第七條 涉密研究生導(dǎo)師是研究生在學(xué)期間保密管理第一責(zé)任人。在涉密學(xué)位論文研究周期內(nèi)，涉密研究生導(dǎo)師必須是學(xué)校正式在冊的涉密人員。

第八條 涉密研究生導(dǎo)師和涉密研究生所在學(xué)院，應(yīng)定期對涉密研究生進行保密教育培訓(xùn)，確保每位涉密研究生每年接受不少于15個學(xué)時的保密教育培訓(xùn)，并留存記錄備查。

第九條 涉密研究生出入境證件由研究生院統(tǒng)一保管。各學(xué)院對擬出國（境）的涉密研究生，應(yīng)按有關(guān)保密要求履行保密審查手續(xù)。經(jīng)批準出國（境）的涉密研究生，應(yīng)簽訂《大連海事大學(xué)因私出國（境）保密承諾書》，并由學(xué)院保密領(lǐng)導(dǎo)小組組長指定專人對其進行行前保密提醒談話。

涉密研究生應(yīng)當在返校一周內(nèi)，將其出入境證件交研究生院保管，并向?qū)W院書面報告出國（境）期間保密規(guī)定執(zhí)行情況，報研究生院備案。

第十條 涉密研究生在境內(nèi)參加有境外機構(gòu)、組織和人員參與的學(xué)術(shù)交流等活動，須經(jīng)導(dǎo)師批準并由導(dǎo)師進行保密提醒談話。

第十一條 涉密研究生公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文或公布本人相關(guān)科研工作信息，須征得導(dǎo)師同意后，填寫《大連海事大學(xué)對外交流資料保密審查表》，履行保密審查程序，方可正式對外公開。涉密研究生必須按要求發(fā)表學(xué)術(shù)論文方可畢業(yè)。

第十二條 涉密研究生因畢業(yè)、涉密工作結(jié)束等原因不再接觸國家秘密事項的，導(dǎo)師及其所在學(xué)院應(yīng)分別對涉密研究生進行保密教育提醒談話，告知其應(yīng)承擔的保密責(zé)任和義務(wù)，嚴格核查、督促其清退所有涉密載體，填寫《涉密人員脫密申請表》和《涉密人員離崗保密承諾書》，由學(xué)院指定專人掌握其就業(yè)、去向等相關(guān)情況，并報研究生院備案。上述手續(xù)辦理完結(jié)后，涉密研究生方可辦理離校手續(xù)。

第十三條 涉密研究生在學(xué)期間，如發(fā)現(xiàn)有違反保密法律、法規(guī)和學(xué)校相關(guān)保密規(guī)章制度的行為，導(dǎo)師和有關(guān)部門應(yīng)及時糾正與處理；對不適合繼續(xù)從事涉密工作的研究生，應(yīng)及時終止，并按保密規(guī)定辦理脫密審批手續(xù)。

第三章 涉密學(xué)位論文的定密與管理

第十四條 涉密學(xué)位論文的定密：

（一） 涉密學(xué)位論文必須定密，研究生導(dǎo)師是涉密學(xué)位論文的定密責(zé)任人。研究生學(xué)位論文主題、研究方向、應(yīng)用背景、主要內(nèi)容或成果確需涉及國家秘密的，必須在開題前，由導(dǎo)師和研究生根據(jù)所執(zhí)行科研項目的密級定密；學(xué)位論文主題、應(yīng)用背景、研究方向和主要內(nèi)容等屬于自發(fā)研究，沒有涉密科研、生產(chǎn)項目或任務(wù)支撐，但相關(guān)內(nèi)容泄露后會損害國家安全和利益、確需定密的，經(jīng)導(dǎo)師確認后，必須在開題前按照保密要求定密，定密時須確定論文密級、保密期限和知悉范圍。填寫《大連海事大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請審批表》《大連海事大學(xué)涉密研究生保密責(zé)任承諾書》《大連海事大學(xué)涉密研究生保密資格審查表》。

通過定密審批的學(xué)位論文，按照涉密學(xué)位論文嚴格管理；開

題時，未能通過定密審批的學(xué)位論文，按照非涉密學(xué)位論文管理，學(xué)位論文中不得包含任何涉密信息。

（二） 在職研究生的涉密學(xué)位論文，其研究內(nèi)容的依托項目必須為學(xué)校管理的涉密科研項目，并按程序完成學(xué)位論文定密申請，明確論文密級、保密期限和知悉范圍。填寫《大連海事大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文申請審批表《》大連海事大學(xué)涉密研究生保密責(zé)任承諾書》《大連海事大學(xué)涉密研究生保密資格審查表》。（三）非涉密論文開題之后，如論文的研究對象、內(nèi)容、應(yīng)

用背景、研究方法或者其他與學(xué)位論文相關(guān)的關(guān)鍵因素發(fā)生變化，導(dǎo)致非涉密學(xué)位論文研究內(nèi)容涉密，須按涉密論文相關(guān)要求重新開題，并對相關(guān)研究生按涉密研究生管理。

（四） 各學(xué)院按照國家秘密定密管理有關(guān)規(guī)定，對學(xué)位論文的定密申請組織審核，綜合考慮本學(xué)院在該涉密研究領(lǐng)域的保密保障條件決定是否批準。

（五） 涉密學(xué)位論文定密時所依據(jù)的保密事項范圍發(fā)生變更或泄密后對國家安全和利益的危害程度等發(fā)生明顯變化的，其密級、保密期限和知悉范圍應(yīng)當根據(jù)情況變化，及時作出變更。

（六） 經(jīng)審批定密后的涉密學(xué)位論文，如需轉(zhuǎn)為非涉密學(xué)位論文，須履行脫密審查審批程序，確保涉密學(xué)位論文不涉密，且按非涉密學(xué)位論文履行審查程序后方可答辯。學(xué)位論文質(zhì)量的其他未盡事宜，依據(jù)非涉密學(xué)位論文管理規(guī)定辦理。

第十五條 涉密學(xué)位論文的管理：

（一）涉密學(xué)位論文的起草、研究、實驗、儲存等，應(yīng)當在符合保密要求的研究實驗場所進行，按照國家有關(guān)保密規(guī)定和標準配備、使用必要的保密防護設(shè)施設(shè)備，確需在研究實驗場所以外進行的，應(yīng)當嚴格遵守有關(guān)保密規(guī)定。涉密學(xué)位論文的撰寫及修改必須在涉密計算機上進行，所使用的移動存儲介質(zhì)（光盤、優(yōu)盤、移動硬盤等），須由導(dǎo)師按學(xué)校保密規(guī)定配備，納入學(xué)校涉密載體管理。嚴禁使用個人非涉密移動存儲介質(zhì)處理涉密內(nèi)容。（二）涉密學(xué)位論文的開題報告、中期檢查、預(yù)審查/預(yù)答辯、答辯等環(huán)節(jié)，與非涉密學(xué)位論文的操作程序和要求相同，但所涉及的環(huán)節(jié)需按保密要求辦理。學(xué)院授權(quán)導(dǎo)師代表學(xué)院與擬聘專家簽訂《大連海事大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文聘請專家審批表》《大連海事大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文聘請專家保密責(zé)任承諾書》，并報所在學(xué)院審查備案。涉密學(xué)位論文的打印、復(fù)印和裝訂等制作過程須嚴格按照保密要求辦理。

（三） 涉密學(xué)位論文原則上不送審，若送審則須履行清點、編號、登記、簽收等手續(xù)，采取密封包裝并在信件上標明密級、編號和收發(fā)件單位名稱，并通過機要交通、機要通信或者按保密要求派專人遞送的方式遞送，涉密學(xué)位論文評審后要及時按上述方式收回。嚴禁通過互聯(lián)網(wǎng)或普通郵政渠道傳遞。寄送涉密學(xué)位論文時，須同時向評審專家寄送《大連海事大學(xué)涉密學(xué)位論文評審專家保密承諾書》，要求其對所評審的涉密學(xué)位論文履行保密責(zé)任。保密承諾書須與論文同時送出，評審后一并收回。

（四） 涉密學(xué)位論文在評閱人、答辯委員會委員使用后，應(yīng)及時收回，由學(xué)院（系）指定專人按涉密介質(zhì)的要求保管。涉密學(xué)位論文作者通過答辯后，應(yīng)將論文原件及電子版（光盤）各1 份交學(xué)院指定專人按涉密介質(zhì)傳遞要求轉(zhuǎn)送學(xué)校檔案館存檔。

（五） 其它不需保留的紙質(zhì)涉密學(xué)位論文及相關(guān)涉密載體，須由涉密研究生登記并經(jīng)導(dǎo)師審核簽字后，送學(xué)校保密辦集中銷毀，研究生本人不得私自留存涉密學(xué)位論文及其他涉密載體。（六）學(xué)校檔案館應(yīng)按照《大連海事大學(xué)涉密載體保密管理規(guī)定》，對涉密學(xué)位論文進行妥善保管。涉密學(xué)位論文在保密期限內(nèi)，相關(guān)人員經(jīng)審批后可以按規(guī)定程序查閱、使用。

（七） 涉密學(xué)位論文提交前必須在封面或首頁做出國家秘密標志。非書面形式的涉密載體，要以能夠明顯識別的方式予以標注；電子文檔中含有國家秘密內(nèi)容的，應(yīng)按保密規(guī)定做出國家秘密標志，且標志與文檔正文不可分離。

（八） 涉密學(xué)位論文解密前，不得對外公開。保密期滿后，應(yīng)由檔案館提醒相關(guān)學(xué)院履行解密程序。由學(xué)院組織導(dǎo)師等相關(guān)人員對該涉密學(xué)位論文進行解密審查，滿足解密條件并填寫《大連海事大學(xué)研究生涉密學(xué)位論文解密審批表》，履行解密手續(xù)后，方可正式對外公開。若導(dǎo)師因客觀原因不能提出解密申請的，由科技處聯(lián)系涉密學(xué)位論文所依托項目的甲方單位對涉密學(xué)位論文進行解密審查，滿足解密條件并履行解密手續(xù)后，方可對外公開。涉密學(xué)位論文履行解密手續(xù)后，可以公開的，應(yīng)由檔案館移交研究生院，由研究生院按要求向國家圖書館報送，并向?qū)W校圖書館和相關(guān)學(xué)院資料室等單位移交。

（九） 其他未盡事宜，按國家相關(guān)保密規(guī)定辦理。

第十六條 涉密學(xué)位論文解密公開后，若有對論文提出學(xué)術(shù)不端質(zhì)疑的，經(jīng)審查核實后，判定為不滿足學(xué)位授予條件的，報學(xué)校學(xué)位評定委員會取消已授予該論文作者的相應(yīng)學(xué)位。

第四章 涉密研究生的權(quán)益保障

第十七條 導(dǎo)師、涉密課題組、所在學(xué)院應(yīng)事先告知涉密研

究生應(yīng)當承擔的保密責(zé)任和義務(wù)，并通過多種措施依法維護涉密研究生的合法權(quán)益。

第十八條 涉密研究生導(dǎo)師及其所在學(xué)院應(yīng)為涉密研究生履行保密義務(wù)提供必要的涉密場所、設(shè)施設(shè)備等保密條件保障。

第五章 獎勵與處罰

第十九條 對在涉密研究生和涉密學(xué)位論文管理工作中作出突出貢獻的單位和個人，學(xué)校給予表彰與獎勵。

第二十條 對在涉密研究生和涉密學(xué)位論文管理工作中，未

能依法履行保密管理職責(zé)的相關(guān)單位和人員，學(xué)校嚴肅追究責(zé)任，情節(jié)嚴重導(dǎo)致泄密或造成重大泄密隱患的，依法追究法律責(zé)任。

第二十一條 涉密研究生在學(xué)期間因未能嚴格遵守保密管理制度，造成不良后果的，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分；對違反保密

法律法規(guī)導(dǎo)致泄密或造成重大泄密隱患的，依法追究法律責(zé)任。

第六章 附 則

第二十二條 本辦法適用于2018年10月1日之后提出申請的涉密研究生和涉密學(xué)位論文，原《大連海事大學(xué)涉密學(xué)位論文管理及申請學(xué)位的規(guī)定》（連海大研字〔2008〕5號）同時廢止。本辦法如與國家保密法律法規(guī)及上級有關(guān)規(guī)定相抵觸，以國家保密法律法規(guī)和上級有關(guān)規(guī)定為準。

第二十三條 本辦法由研究生院、保密辦公室負責(zé)解釋。