東北財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文預(yù)答辯及匿名評審工作實施辦法（2021年修訂）

來源：在職考研網(wǎng) 時間：2021-11-23

為進一步加強博士學(xué)位論文質(zhì)量保障體系的建設(shè)，保證博士學(xué)位論文預(yù)答辯和匿名評審工作的規(guī)范性和公正性，穩(wěn)步推進我校博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的提高，根據(jù)《東北財經(jīng)大學(xué)關(guān)于深化新時代研究生教育改革創(chuàng)新推進高質(zhì)量發(fā)展實施意見》（東北財大委發(fā)〔2021〕6號）、《東北財經(jīng)大學(xué)關(guān)于申請博士學(xué)位科研成果的規(guī)定》（東北財大校發(fā)〔2019〕19號）文件精神，特制定本辦法。

一、博士學(xué)位論文預(yù)答辯

（一）申請預(yù)答辯應(yīng)具備條件

凡申請預(yù)答辯的博士研究生，須滿足以下條件：

1.修滿規(guī)定學(xué)分；

2.通過博士學(xué)位論文開題報告；

3.中期考核合格；

4.科研成果達到學(xué)校規(guī)定的二分之一；

5.完成博士學(xué)位論文初稿，并經(jīng)導(dǎo)師審閱同意。

（二）預(yù)答辯組織實施

博士學(xué)位論文預(yù)答辯工作由各學(xué)院負責(zé)組織進行。一般每年集中安排兩次，時間定在3月上旬和9月上旬之前完成，原則上預(yù)答辯結(jié)束后到論文匿名評審前論文修改時間不應(yīng)少于30天。

1.資格審核。申請預(yù)答辯的博士生須將論文初稿提交導(dǎo)師，經(jīng)導(dǎo)師審核同意后方可進入預(yù)答辯程序。申請人所在學(xué)院按本實施辦法中規(guī)定條件對申請預(yù)答辯的博士生進行資格審核，審核合格者，準(zhǔn)予預(yù)答辯，并辦理論文打印手續(xù)；對未達到規(guī)定條件要求的，不準(zhǔn)予預(yù)答辯。

2.程序。預(yù)答辯程序與正式答辯程序相同，各學(xué)院須成立博士學(xué)位論文預(yù)答辯委員會。預(yù)答辯委員會委員5-7人，由教授和副教授（或與二者相當(dāng)職稱）等同行專家組成，其中教授和博士生導(dǎo)師應(yīng)占1/2以上，設(shè)主席1人。預(yù)答辯委員會秘書應(yīng)于預(yù)答辯前至少一周將學(xué)位論文送交預(yù)答辯委員會委員審閱。

預(yù)答辯委員會應(yīng)對博士學(xué)位論文進行嚴格、認真的審查，重點審查論文的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新性、論文工作量、學(xué)術(shù)規(guī)范等，還應(yīng)指出論文中存在的不足和問題，提出具體的修改意見和建議。預(yù)答辯結(jié)束后，形成《東北財經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文預(yù)答辯情況表》以存檔備案。

（三）預(yù)答辯結(jié)果處理

預(yù)答辯結(jié)論實行無記名票決制，選票設(shè)置“合格”和“不合格”兩個選項。預(yù)答辯結(jié)論經(jīng)預(yù)答辯委員會1/2以上委員同意，方為“合格”。

預(yù)答辯合格者，應(yīng)根據(jù)預(yù)答辯委員會提出的修改意見和建議對論文做必要的修改完善，修改稿須經(jīng)導(dǎo)師和預(yù)答辯委員會審核，確認合格后方可進入學(xué)位論文匿名評審程序。

預(yù)答辯不合格者，不能進入學(xué)位論文匿名評審程序，應(yīng)根據(jù)預(yù)答辯委員會的修改意見和建議在導(dǎo)師指導(dǎo)下對論文進行大的修改，時間不少于3個月，修改稿經(jīng)導(dǎo)師審閱同意，可再次申請預(yù)答辯。

二、博士學(xué)位論文匿名評審

博士學(xué)位論文匿名送審工作由研究生院負責(zé)。各學(xué)院學(xué)位評定分委員會初審，研究生院審核并辦理論文送審相關(guān)手續(xù)。申請博士學(xué)位者的學(xué)位論文均須參加匿名評審。

（一）匿名評審組織實施

1.博士學(xué)位論文匿名評審工作由研究生院統(tǒng)一組織實施。每年集中組織兩次，時間定在4月上旬和10月上旬。

2.各學(xué)院和導(dǎo)師應(yīng)嚴把論文質(zhì)量關(guān)，送審的論文必須通過預(yù)答辯和檢測，且質(zhì)量達到博士學(xué)位論文的基本標(biāo)準(zhǔn)。博士學(xué)位論文匿名評審材料由各學(xué)院于規(guī)定時間內(nèi)統(tǒng)一報送研究生院，審核通過后辦理匿名評審手續(xù)。

3.研究生院將委托教育部學(xué)位中心，使用其“學(xué)位論文網(wǎng)上評議開放平臺”評審博士學(xué)位論文，或寄送外校研究生教育管理部門，委托對方聘請同行專家評審論文。每本學(xué)位論文安排3名校外專家評審。

4.論文外審時間一般為30個工作日。研究生院負責(zé)回收整理評閱意見并反饋各學(xué)院。

5.各學(xué)院須待匿名評閱意見全部收回且無異議后，方可組織博士生學(xué)位論文正式答辯。不符合上述程序的論文答辯視為無效答辯。

（二）匿名評審結(jié)果處理

博士學(xué)位論文匿名評審意見設(shè)下列四類評閱結(jié)論：

結(jié)論A：已達到博士學(xué)位論文水平，同意參加本次答辯；

結(jié)論B：基本達到博士學(xué)位論文水平，修改后可參加本次答辯；

結(jié)論C：須做重大修改，修改時間不得少于3個月；

結(jié)論D：未達到博士學(xué)位論文水平，不同意參加本次答辯。

對于評審結(jié)果，根據(jù)不同情況作如下處理：

1.3份評閱意見中若有1份評閱意見為“結(jié)論C”，學(xué)位辦將另外聘請兩位校外專家進行復(fù)評，如2位復(fù)評專家的評閱意見中有1份（含）以上為“結(jié)論C”或“結(jié)論D”，則視為未通過匿名評審。

2.3份評閱意見中若有2份（含）以上評閱意見為“結(jié)論C”或有1份（含）以上評閱意見為“結(jié)論D”，則視為未通過匿名評審。