第一章 總則

第一條  為進(jìn)一步推進(jìn)研究生學(xué)風(fēng)和學(xué)術(shù)道德建設(shè)，培養(yǎng)研究生的學(xué)術(shù)誠信，嚴(yán)明學(xué)術(shù)紀(jì)律，杜絕學(xué)術(shù)不端行為，有效實(shí)施研究生教育質(zhì)量監(jiān)控，根據(jù)《中華人民共和國高等教育法》《學(xué)位論文作假行為處理辦法》(教育部令第 34 號)《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》(教育部令第 40 號)等法律、法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，特制定本辦法。

第二條  申請我校博士、碩士學(xué)位的學(xué)位（畢業(yè)）論文、設(shè)計、作品以及研究生在讀期間科研成果等出現(xiàn)本辦法所列情形的，按照本辦法規(guī)定處理。

第三條  研究生從事科研工作應(yīng)遵守法律規(guī)定，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范及學(xué)術(shù)道德，維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，秉持優(yōu)良科學(xué)道德。

第二章 學(xué)術(shù)不端行為的類型

第四條  學(xué)術(shù)不端行為包括以下類型：

（一）剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果的全部或部分內(nèi)容；

（二）篡改他人研究成果、偽造科研數(shù)據(jù)、資料、文獻(xiàn)、注釋，或者捏造事實(shí)、編造虛假研究成果；

（三）未參加研究或創(chuàng)作而在研究成果、學(xué)術(shù)論文上署名， 未經(jīng)他人許可而不當(dāng)使用他人署名，虛構(gòu)合作者共同署名，或者多人共同完成研究而在成果中未注明他人工作、貢獻(xiàn)，或未經(jīng)項目負(fù)責(zé)人同意標(biāo)注資助基金項目；

（四）買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論文；

（五）學(xué)術(shù)論文一稿多發(fā)；

（六）學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織認(rèn)定的學(xué)術(shù)不端行為。

第三章 學(xué)位（畢業(yè)）論文學(xué)術(shù)不端檢測

第五條  學(xué)校采用“學(xué)位論文不端行為檢測系統(tǒng)”對研究生學(xué)位（畢業(yè)）論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測。所有在西北大學(xué)申請學(xué)位（畢業(yè)）論文答辯的研究生均須接受學(xué)位（畢業(yè)）論文學(xué)術(shù)不端檢測。

第六條  學(xué)位（畢業(yè)）論文學(xué)術(shù)不端檢測是培養(yǎng)研究生學(xué)術(shù)自律意識和科研創(chuàng)新精神，使其恪守學(xué)術(shù)規(guī)范，保證學(xué)位（畢業(yè)）論文質(zhì)量的重要工作。

第七條  學(xué)術(shù)不端結(jié)果的認(rèn)定以檢測報告中“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”比值為主要依據(jù)。

第八條  各學(xué)位評定分委員會可在學(xué)校規(guī)定的處理意見基礎(chǔ)上提出更嚴(yán)更高的要求，報校研究生業(yè)務(wù)主管部門備案后執(zhí)行。

第九條  學(xué)術(shù)不端檢測由校研究生業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施，接受學(xué)術(shù)不端檢測的學(xué)位（畢業(yè)）論文必須經(jīng)指導(dǎo)教師審核并在學(xué)術(shù)不端檢測申請書上簽字。

第十條  學(xué)術(shù)不端檢測進(jìn)行兩次，第一次在學(xué)位（畢業(yè)）論文評審開始前進(jìn)行，具體檢測時間由培養(yǎng)單位結(jié)合本單位學(xué)位申請工作情況自行申請；第二次在學(xué)位申請者的學(xué)位（畢業(yè)）論文答辯完成后，學(xué)位評定分委員會審議其學(xué)位（畢業(yè)）申請前進(jìn)行。 逾期未參加檢測即視為自動推遲學(xué)位申請工作。

第十一條  學(xué)術(shù)不端檢測對象為學(xué)位（畢業(yè)）論文主體部分。除研究生業(yè)務(wù)主管部門認(rèn)定需進(jìn)行再檢測的，所有學(xué)位（畢業(yè)）論文只可按照規(guī)定次數(shù)檢測，以檢測結(jié)果進(jìn)行認(rèn)定。

第十二條  學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果處理分為以下類型

（一）學(xué)位（畢業(yè)）論文評審開始前的處理類型

1.修改后送審。經(jīng)導(dǎo)師或?qū)W位評定分委員會認(rèn)定為“修改后送審”的，申請人應(yīng)在導(dǎo)師指導(dǎo)下結(jié)合檢測報告對學(xué)位（畢業(yè)）論文進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改，并提交詳細(xì)修改報告，經(jīng)學(xué)位評定分委員會審閱通過后可辦理學(xué)位（畢業(yè)）論文送審手續(xù)。

2.推遲申請。經(jīng)導(dǎo)師或?qū)W位評定分委員會認(rèn)定為“推遲申請”的，申請人必須在導(dǎo)師指導(dǎo)下結(jié)合檢測報告對學(xué)位（畢業(yè)）論文進(jìn)行不少于六個月的全面修改或重新撰寫論文，在學(xué)校規(guī)定時限內(nèi)，可再次提出學(xué)位申請或畢業(yè)申請。

3.取消申請資格。學(xué)位（畢業(yè)）論文內(nèi)容存在特別嚴(yán)重的文字復(fù)制現(xiàn)象，大幅、連篇抄襲，剽竊現(xiàn)象突出，核心及創(chuàng)新點(diǎn)部分涉及程度嚴(yán)重，性質(zhì)惡劣。申請人當(dāng)次學(xué)位（畢業(yè)）申請無效，并取消其在我校學(xué)位申請及畢業(yè)申請資格。

（二）學(xué)位（畢業(yè)）論文答辯完成后的處理類型

1.推遲半年，重新申請。經(jīng)學(xué)位評定分委員會認(rèn)定為“推遲半年，重新申請”的，申請人必須在導(dǎo)師指導(dǎo)下結(jié)合檢測報告，對學(xué)位（畢業(yè)）論文進(jìn)行不少于六個月時間的徹底修改后方能重新進(jìn)行學(xué)位申請。推遲半年須在學(xué)校規(guī)定的最長學(xué)習(xí)年限內(nèi)。

2.推遲一年，重新申請。經(jīng)學(xué)位評定分委員會認(rèn)定為“推遲一年，重新申請”的，申請人必須在導(dǎo)師指導(dǎo)下結(jié)合檢測報告，對學(xué)位（畢業(yè)）論文進(jìn)行不少于一年時間的全面修改或重新撰寫。推遲一年須在學(xué)校規(guī)定的最長學(xué)習(xí)年限內(nèi)。

3.取消申請資格。申請人學(xué)位（畢業(yè)）申請無效，且學(xué)校不再受理其學(xué)位（畢業(yè)）申請。

第十三條  學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果處理辦法

（一）學(xué)位（畢業(yè)）論文評審開始前的處理辦法

1.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”在 10％至 20%之間者：結(jié)合檢測報告內(nèi)容，由導(dǎo)師負(fù)責(zé)審查學(xué)位（畢業(yè)）論文內(nèi)容中是否存在學(xué)術(shù)不端行為。根據(jù)認(rèn)定結(jié)果，導(dǎo)師可做出“修改后送審”或“推遲申請”的具體處理意見。

2.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”在 20％以上至 30%之間者：由各學(xué)位評定分委員會負(fù)責(zé)或由分委員會組織相關(guān)專家對學(xué)位（畢業(yè)）論文中存在的學(xué)術(shù)不端行為類型及性質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，根據(jù)認(rèn)定結(jié)果做出“修改后送審”或“推遲申請”的具體處理意見。

3.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”在 30％以上至 40%之間者：原則上應(yīng)推遲申請；對學(xué)位評定分委員會經(jīng)過認(rèn)定堅持要求送審的，評審時將檢測稿及學(xué)術(shù)不端檢測報告一并送審。

4.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”在 40％以上至 50%之間者：推遲申請。

5.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”超過 50%者：取消申請資格。

（二）學(xué)位（畢業(yè)）論文答辯完成后的處理辦法

1.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”在 30％以上至 40%之間者：原則上應(yīng)“推遲半年，重新申請”；對學(xué)位評定分委員會經(jīng)認(rèn)定同意其學(xué)位申請者，其學(xué)位授予問題須提交校學(xué)位評定委員會進(jìn)行專題審議。

2.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”在 40％以上至 50%之間者：推遲一年，重新申請。

3.“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”超過 50%者：取消申請資格。

第十四條  研究生導(dǎo)師是研究生學(xué)位（畢業(yè)）論文的指導(dǎo)者。對于同一年所指導(dǎo)研究生學(xué)位（畢業(yè)）論文出現(xiàn) 2 篇及以上“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”高于 30%的，或出現(xiàn) 1 篇“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”高于 50%的，或兩年累計半數(shù)以上出現(xiàn)“去除本人已發(fā)表文獻(xiàn)復(fù)制比”高于 30%的，暫停一至兩年研究生招生，情節(jié)特別嚴(yán)重者，取消研究生導(dǎo)師資格。

第十五條  研究生學(xué)位（畢業(yè)）論文學(xué)術(shù)不端檢測結(jié)果的處理決定由所屬培養(yǎng)單位及時告知學(xué)位申請人，學(xué)位申請人對處理決定有異議的，可向研究生業(yè)務(wù)主管部門提出陳述和申辯。學(xué)位申請人對處理決定不服的，可提請校學(xué)術(shù)道德專門委員會做最終審定。

因?qū)W位（畢業(yè)）論文版本錯誤而造成的任何學(xué)術(shù)不端行為處理結(jié)果，由學(xué)位（畢業(yè)）申請者自行承擔(dān)。

第四章 學(xué)術(shù)不端行為的處理

第十六條  校學(xué)術(shù)道德專門委員負(fù)責(zé)受理與調(diào)查研究生學(xué)術(shù)不端行為。

第十七條  校學(xué)術(shù)道德專門委員會委員與被舉報人有親屬關(guān)系、直接師生關(guān)系或有其他應(yīng)當(dāng)回避的情形時，應(yīng)主動回避，并對調(diào)查和認(rèn)定過程嚴(yán)格保密。

第十八條  對學(xué)術(shù)不端行為的舉報，一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出，并符合下列條件：

（一）有明確的舉報對象；

（二）有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí)；

（三）有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。

以匿名方式舉報，但事實(shí)清楚、證據(jù)充分或者線索明確的，

視情況予以受理。

第十九條  對出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的研究生，視情節(jié)輕重給予以下一種或多種處分：

（一）通報批評；

（二）暫緩學(xué)位論文申請；

（三）取消學(xué)位申請資格；

（四）取消學(xué)位；

（五）警告、嚴(yán)重警告、記過、留校察看、開除學(xué)籍等紀(jì)律處分。

第二十條  因?qū)W術(shù)不端行為構(gòu)成違法犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第二十一條  對出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為研究生的指導(dǎo)教師，視情節(jié)輕重給予以下處分：

（一）通報批評；

（二）暫停研究生招生；

（三）取消研究生招生資格。

第二十二條  研究生培養(yǎng)單位及所屬學(xué)位評定分委員會對研究生的學(xué)術(shù)不端行為要加大教育及監(jiān)管力度。對研究生出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的培養(yǎng)單位，將進(jìn)行全校通報批評；情節(jié)特別嚴(yán)重者，經(jīng)校學(xué)位評定委員會審議通過可暫停其分委員會工作。

第二十三條  本辦法由研究生院負(fù)責(zé)解釋，自 2019 年 12 月 5 日至 2024 年 12 月 4 日施行。自本辦法實(shí)施之日起，《西北大學(xué)研究生學(xué)位論文學(xué)術(shù)不端行為檢測和處理實(shí)施辦法》（西大研〔2014〕11）文件同時廢止。