一 考查目的

《資本金融學(xué)》研究建立在資本市場(chǎng)基礎(chǔ)上，以投行業(yè)務(wù)和直接融資為主的新興金融領(lǐng)域。主要考查學(xué)生對(duì)多層次資本市場(chǎng)、金融服務(wù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融產(chǎn)品、公司金融、金融交易的掌握、理解與運(yùn)用情況。

二 考查要求

專題一、資本金融學(xué)的研究領(lǐng)域及其定義

1、掌握

資本金融學(xué)的研究領(lǐng)域、資本金融學(xué)的定義、貨幣金融與資本金融的關(guān)系、資本金融學(xué)的意義。

2、理解

貨幣金融、間接投資與直接投資的關(guān)系、資本金融與宏觀經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。

3、運(yùn)用

資本金融相關(guān)內(nèi)容與宏觀經(jīng)濟(jì)互動(dòng)關(guān)系的綜合運(yùn)用。

專題二、多層次的資本市場(chǎng)

1、掌握

國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)的歷史發(fā)展、一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)、三級(jí)市場(chǎng)、四級(jí)市場(chǎng)、五級(jí)市場(chǎng)、各級(jí)市場(chǎng)交易機(jī)制。

2、理解

西方資本市場(chǎng)的歷史發(fā)展、西方各級(jí)市場(chǎng)的交易機(jī)制、中國(guó)各級(jí)市場(chǎng)的交易機(jī)制、中國(guó)各級(jí)市場(chǎng)的變革方向。

3、運(yùn)用

各級(jí)資本市場(chǎng)交易機(jī)制的綜合運(yùn)用。

專題三、金融服務(wù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)

1、掌握

資本市場(chǎng)中的銀行類金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)中的非銀行類金融服務(wù)機(jī)構(gòu)、金融監(jiān)管理論、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

2、理解

保險(xiǎn)公司、證券公司、證券投資基金管理公司、其它重要金融機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的組織架構(gòu)和職能。

3、運(yùn)用

對(duì)金融服務(wù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)和職能的綜合運(yùn)用。

專題四、金融產(chǎn)品

1、掌握

基礎(chǔ)資本金融產(chǎn)品和衍生資本金融產(chǎn)品、股權(quán)類資本金融產(chǎn)品和債權(quán)類資本金融產(chǎn)品、金融產(chǎn)品發(fā)行、金融產(chǎn)品估值。

2、理解

股票的發(fā)行、債券的發(fā)行、期貨的設(shè)立條件和交易機(jī)制、期權(quán)的設(shè)立條件和交易機(jī)制、遠(yuǎn)期協(xié)議、金融產(chǎn)品估值實(shí)踐。

3、運(yùn)用

重點(diǎn)在于金融產(chǎn)品的設(shè)立、發(fā)行和交易機(jī)制，金融產(chǎn)品估值的實(shí)際應(yīng)用。

專題五、公司金融

1、掌握

融資上市、股份公司與股份制改造、借殼上市、境外融資上市。

2、理解

融資上市的程序、股份公司與股份制改造的環(huán)節(jié)、境外直接上市、境外買殼上市、境外造殼上市、境外存托憑證上市、VIE上市、上市公司并購(gòu)重組。

3、運(yùn)用

對(duì)國(guó)內(nèi)外融資上市資質(zhì)、程序及復(fù)雜環(huán)境下的綜合應(yīng)對(duì)。

專題六、金融交易

1、掌握

金融市場(chǎng)的信息層級(jí)、基本面分析法、技術(shù)分析法。

2、理解

金融市場(chǎng)的不同信息層級(jí)所擁有的信息類型、基本面分析需要考慮的因素、技術(shù)分析法背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯。

3、運(yùn)用

金融交易各種方法的綜合運(yùn)用。